澳大利亚专家证据规则的特点
2019/2/12 11:13:37 点击率[14] 评论[0]
【法宝引证码】
    【学科类别】诉讼法学
    【出处】人民法院报
    【写作时间】2019年
    【中文关键字】澳大利亚;专家证据规则
    【全文】

      根据意见证据规则,证人一般只能对自己耳闻目睹的事实作证,而不能就这些事实提出意见、作出推理或结论。由于法官和陪审团对某些专业知识的缺乏,越来越多的领域需要专家提出意见作为证据,专家证据便成为意见证据规则的例外。澳大利亚普通法和《澳大利亚联邦证据法》均规定了法院在适当场合下可以采纳专家证据。澳大利亚属于英美法系,其专家证人制度在沿袭英国专家证据制度的基础上,经改革后具有自身鲜明的特色。
     
      专家证据规则内容
     
      现代社会专业技术领域对专家证据依赖性越来越大,但专家证据偏向性、低效性等不可避免。因此,专家证据的扩张与限制的矛盾几乎是各国专家证据制度都无法回避的问题。为了确保专家证据准确、高效的运用,澳大利亚证据法一方面拓宽专家证人的范围,允许专家证人对大量问题提供专家证据,同时又通过普通法、制定法以及法院规则制定了一系列对专家证据的限制性规定,主要体现在对专家证人资格的限定与管理以及专家证据运用上的限制两个方面。
     
      专家证人资格的要求
     
      首先,专家证人必须符合一定的标准和要求,即对专家资格作出限制。《澳大利亚联邦证据法》第76条规定,专家证人必须是基于训练、研究或者经验而具有专门知识的人,并且该人全部或者主要基于其专门知识来提出意见。只有符合专家证人基本要求,被法庭确认为专家证人的人才有向法庭提供意见证据的权利,并且专家只能在自己的专业领域内发表意见,不能对自己专业外的问题和案件事实发表意见。澳大利亚证据法并没有要求专家必须是某个领域的资深执业者或者带头人,但要求必须是具有特别知识的人,证人可以基于自己的个人训练、学习和经历来向法院证明其是否具有专家资格,法官可以根据案件的具体情况来判断专家证人的资格问题。
     
      其次,在专家义务方面,澳大利亚证据法强调专家证人对法院的优先职责与义务。根据《澳大利亚联邦法院操作指引》的规定,专家证人不是当事人的辩护人,其最重要的职责是对法庭负责,而不仅对其当事人负责。专家证人的首要职责是,在其专长领域相关的问题上,协助法庭没有偏见地查明与自身专业有关的事实问题。
     
      再次,对专家证人的人选和数量也有专门规定与限制。在澳大利亚,专家证据的运用曾一度导致诉讼费用高昂、专业知识的低层次化,出现了“专家商店”趋势,容易影响专家的独立性和公正性。为了节约诉讼成本、提高诉讼效率并且减少专家偏见,澳大利亚证据法对专家证人的人选和数量进行了限制。法院鼓励双方当事人共同聘请专家证人。同时,《澳大利亚联邦法院规则》规定,在开庭审理前或开庭审理时,法院可以限制当事人传唤证人(包括专家证人)的人数。
     
      专家证据的限制
     
      关于专家证据的限制主要体现在两个方面,一是普通法所规定的基础规则。根据基础规则,意见证据所依据的原始资料需已得到具有可采性的证据的证明,否则,该专家意见就不可采。专家必须对其意见证据所依据的事实或前提进行有效的解释,否则,法官则难以对专家意见的有效性进行评估和判断。基础规则在制定法上也得到了体现,《澳大利亚联邦证据法》第56条规定,法院仅可接收相关证据,如果专家意见所基于的事实和假设无法得以证明,则可排除意见证据的可采性。二是专家证据的强制开示与质证。《澳大利亚联邦证据法》第177条规定,必须在开庭审理前一定的期限或法院指定期间内向其他各方当事人送达专家证据。同时,《澳大利亚联邦法院规则》就专家证据的开示作出了强制性规定,责令交换专家证据。此外,对于专家证据的形式、内容以及格式等,澳大利亚证据法也都有明确的规定。
     
      专家证据规则的特点
     
      澳大利亚专家证据规则在沿袭英国专家证人制度的基础上,经过长期发展与改革,形成了独具特色的规则体系。
     
      专家证据规则体系完整。澳大利亚专家证据规则沿袭了英国专家证据可采性判断的几大规则,又在借鉴美国科学证据可采性标准的基础上,通过制定法对专家证据的具体应用作出了明确的规定。此外,还制定了一些配套的指导原则、规则与标准,以确保法官在专家证据的使用上有法可依,并作出准确的判断。
     
      强调法院的指导作用。这是澳大利亚专家证人制度的一大特点。在是否使用以及如何使用专家证人、如何确定专家证人的人数、专家证人如何合作等方面,澳大利亚专家证据制度强调法院的引导与指导作用,并且赋予法院一定的自由裁量权。尽管已经具有了较为完备的专家证据规则,但这些规则依然带有一定的不确定性。澳大利亚证据法强调并鼓励法院在专家证据的运用中,通过法官所拥有的自由裁量权充分发挥对专家证人作证的指导作用,使得专家证据制度在适用上更具有实用性和灵活性,能够促进专家证人制度切实有效地为法庭解决专门性问题提供帮助。
     
      强调对专家证据的质证。为了使法官和陪审团成员对案件事实有清晰地了解,并防止专家证人在报告中出错,澳大利亚要求对专家证据进行实质性质证,质证方式是在专家证据的质证过程中,由法官主持各方专家证人对不同意见进行讨论,使得所有专家在同一时间就同一问题进行讨论。
     
      在当事人主义诉讼模式下,双方专家证人为了使己方当事人利益能够最大化,往往会绞尽脑汁指出对方专家证据中存在的片面性和不可靠因素,通过双方的对质与交叉询问,有助于揭露出双方专家证据中存在的问题、瑕疵与偏见。对专家证据质证的强调有利于法官了解相关专业问题,判断专家意见的准确性,也有利于克服鉴定过程和结果不透明的弊端。
     
      提高诉讼效率和专家证据的客观性,是英美法系专家证据制度长期面对的问题,也是证据制度改革的重点。澳大利亚专家证据制度的改革与发展,对于提高诉讼效率、避免制度滥用已收到相应的成效,但在确保专家证据中立性的问题上,依然无法从根本上消除带有倾向性的专家意见。
     
      有些改革措施在解决原有问题的同时又产生了新的问题,如专家证据的质证有利于法官了解相关专业问题,但双方专家各自有理也可能使缺乏相关专业知识的陪审团和法官限入困惑,更难辨清案件的真实情况。
     
      制度的改革与完善并非一蹴而就,澳大利亚专家证据制度总体上可以说是走在了英美法系国家的前列,但依然还需不断地实践探索与总结经验,以回应实践关切。

    【作者简介】
    龙敏,华东政法大学刑事法学研究院。

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